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【關注兩會】李連祥委員：建議完善破產行業(yè)協(xié)會管理體系
2024-03-07
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“持續(xù)深化經濟改革是社會的共識，市場退出機制法治化是保障結構性改革的工具。”今年全國兩會期間，全國政協(xié)委員、山東國曜琴島律師事務所首席合伙人、主任李連祥提交了《關于完善破產行業(yè)協(xié)會管理體系 規(guī)范管理人依法履職的提案》。
全國政協(xié)委員、山東國曜琴島律師事務所首席合伙人、主任李連祥。
“破產管理人自治組織是市場法治化建設中自發(fā)形成的社團組織，是市場退出機制建設的主要參與者。破產管理人行業(yè)協(xié)會的建設和規(guī)范是落實中央積極工作會議的有效措施，能夠激發(fā)和優(yōu)化市場要素。”李連祥建議從源頭入手，理順行業(yè)協(xié)會的權力來源、規(guī)范基礎、監(jiān)管機制，激發(fā)行業(yè)自律機制，更好服務經濟建設大局。
李連祥提出以下建議：
一、設立全國管理人行業(yè)協(xié)會，制定全國性管理人協(xié)會管理規(guī)范
自2014年以來，市場主體破產退出需求，持續(xù)催發(fā)了全國各地對破產管理人的重視，相繼設立了省、市、縣區(qū)域的破產管理人協(xié)會。目前，全國各地區(qū)成立區(qū)域化破產管理人協(xié)會蔚然成風，設立全國破產管理人協(xié)會，對于規(guī)范、組織、引導區(qū)域性破產管理人持續(xù)發(fā)展和建設十分必要。
首先，區(qū)域性管理人各自獨立發(fā)展治理規(guī)范各不相同。破產管理人協(xié)會存在省、市、縣三級協(xié)會，三級協(xié)會之間存在不同的規(guī)則，管理人履職中存在管理規(guī)范沖突的情況。其次，管理人協(xié)會的成員多樣化，涵蓋法律、財務、評估、資管等中介服務結構，但分屬不同的主管部門和監(jiān)管規(guī)則，監(jiān)管機制不統(tǒng)一。再次，管理人辦理案件存在跨地域辦案的情況，而管理人協(xié)會承擔了地方破產案件中涉及府院管聯(lián)動的問題，跨地域辦案的管理人分屬不同協(xié)會，在管理、規(guī)范、補助方面存在諸多不同，不利于府院管聯(lián)動政策落實。最后，區(qū)域性管理人協(xié)會的權力來源、監(jiān)管機制、會員權利義務等基本權利義務問題，迫切需要全國性管理人行業(yè)協(xié)會的指導、統(tǒng)一，將涉及管理人的基本事項進行規(guī)范管理，理順不同部門之間的關系更有利于管理人履職。
二、統(tǒng)一管理協(xié)會主管部門，加強破產管理人行業(yè)監(jiān)管
當前管理人協(xié)會的主管部門存在管理不一的情況，主要有兩種模式，一種以人民法院作為主管部門監(jiān)管體系；一種為其他行政部門作為主管部門，人民法院作為監(jiān)督部門的監(jiān)管體系。因為管理人協(xié)會的成員主要是已入法院名冊庫的律所、會所、清算公司、評估機構等，上述機構的主管部門有司法行政部門、財政部門、市場監(jiān)管部門等。管理人協(xié)會目前也出現(xiàn)了省級協(xié)會、市級協(xié)會、縣級協(xié)會之間主管不同的情況，比如省協(xié)會由省司法廳主管，市協(xié)會由中級法院主管的情況，依然造成管理規(guī)范、標準、方式不統(tǒng)一，不僅限制管理人發(fā)展，還可能造成監(jiān)督管理缺位。
三、調整管理人名冊的監(jiān)管方式，建立行業(yè)管理與個案監(jiān)管的配套監(jiān)管機制
2007年最高人民法院設立管理人名冊制度，伴隨《企業(yè)破產法》近年廣泛的實施，該制度實踐中也出現(xiàn)了些許問題，如法院審核門檻過高，評價標準設置是否科學，名冊變動性較差缺乏退出機制的問題，而且不同地域涉及不同的管理人名冊，名冊標準存在差異，管理人異地辦案選任標準不統(tǒng)一的問題存在。另外，隨著地方管理人協(xié)會逐步設立，協(xié)會面臨的管理人協(xié)會會員入會與管理人名冊不聯(lián)通，入冊管理人成員不是協(xié)會成員的情況大量存在，導致行業(yè)協(xié)會不能形成有效的監(jiān)督體系，而法院又沒有法律依據進行管理懲戒，造成這部分群體成為真空狀態(tài)。
建議對管理人名冊的入冊編制權下放到省級管理人協(xié)會，由協(xié)會對管理人成員入冊進行評審，強化行業(yè)自律監(jiān)督，更有利于形成行業(yè)監(jiān)督與業(yè)務監(jiān)督的多元監(jiān)督機制更有利于規(guī)范行業(yè)有序發(fā)展。
四、建立管理人懲戒機制，規(guī)范管理人依法高效履行職務
由于管理人協(xié)會在管理人入冊、管理人選任、管理人考核、資格退出方面均沒有對應的權力，現(xiàn)有的管理人懲戒機制往往流于形式，無法充分發(fā)揮組織效應，不能形成協(xié)會內合力。
建議對管理人協(xié)會展開調研，綜合協(xié)會實際運營情況，建立完善的破產管理人協(xié)會組織和管理規(guī)范，形成以行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)督懲戒機制、人民法院的個案監(jiān)督懲戒機制、債權人與社會公眾形成的社會監(jiān)督共同組成的監(jiān)督懲戒體系，對內建立全國到省、市、縣清晰具體的監(jiān)督懲戒分工，規(guī)范破產行業(yè)有序開展工作，為推進全國破產管理人事業(yè)提供底層規(guī)范基礎。